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快速查题-证券一般从业试题
日期: 2025-04-02 02:22 作者: 产品中心

       

  对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,能采用的刑事处罚措施包括

  Ⅰ.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅲ.情节很严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅳ.情节很严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。

  对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  发行人、上市公司或者别的信息披露义务人未依规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

  以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列()情形之一的,应予以立案追诉。

快速查题-证券一般从业试题
日期: 2025-04-02 02:22

       

  对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,能采用的刑事处罚措施包括

  Ⅰ.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅲ.情节很严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅳ.情节很严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。

  对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  发行人、上市公司或者别的信息披露义务人未依规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

  以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列()情形之一的,应予以立案追诉。

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